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                證監會就《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營╱機構管理辦法(征︼求意見稿)》公開征求意見

                2018-05-04 20:09 來源: 證監會網站
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                為依法有序推動證券基金經營機構》走出去,切實加強證券基金經營機两人离开了夜总会步行向着神奈川警察局走去構對境外機構的№管理,皇家88,皇家88app下载證監會起▃草了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機〓構管理辦法(征求她就在前面带路意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》),現向社會公開征求意見。

                2008年,證監』會發布《關於證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定》(證監會公告∏〔2008〕12號),2009年、2011年證監會機構部發布相關文件,規範證券公司境外設立、收購、參股經營機構。上述文件明確了證券公司、基金管理公司(以下簡稱證券基〓金經營機構)在境将他外設立、收購或者參股經營機構∞的條件及程序。近年來,境外機構數量和業務規模增長較快,服務境內企業和居民跨境投融資和資產管理的能力有所提高,積累了↑開展國際化經營的初步經驗。截至2017年底,我國境內有两只妖兽走进了办公厅31家證券公司、24家基金管理公司在境外設立、收購了56家子公司。總體來看,境外機構經營比較穩健,整體風險可控,發展趨勢李玉洁面色娇羞向好。同時,境外機構在發展過程中也暴露出一些問題:一是發展◆定位不清晰,境內母公司管控不力。二是主業不突出,盲目擴⌒張業務。三是組織架構復雜化,法人治理不完善,內√部管控難度加大。四是主動合規意識不強,風險只见一把匕首如影子般射向了自己管理能力有待提升。

                針★對上述問題,證監會制定了統一適用於證怪手指甲触碰了下券基金經營機構的《管理辦法》。《管理辦法》主要遵循以下原則:一是堅持“依法監管、從嚴監管、全面監管”的原則,明確監管範疇,細化監管規則,改進監☉管方式,加強持續監管,完善跨境監管合作,提高監管的有效性。二是要求證券基金經營機構堅持“突出主業、穩健經營、誠實守信、勤勉盡責、資本約束、內控有力”的原則,統籌規劃國際化發展戰↘略,引導境外子公司集中力量做大做強▓主業,清理精減業務體系和組織架構反观,完善法人治∩理,建立集體決策程序,提升合規、內控和風險◣管理水平。

                《管理辦法》共三十九條,主要內容包括以下四個方面:一是維持適當門檻,支持機構“走出去”。整合ζ兩類機構“走出去”的條件,要求機構誠實守信、合規經營、財務狀∞況及資產流動性良好、內部ω 控制有力。二是規範業務範圍不消片刻,完善組織架』構。要求境外機構突出主營業務,規範下設機構,限制返↙程投資,並給予現有機構二十四個月過渡期以達到法規要求。三是督促母公」司加強管控,完善境外機構管理。要求母公司完善境外機構法人治理,建立對㊣ 境外機構重大事項的集體決策制度,健全境外機▆構管理制度,建立健全这只金属臂掉在了地上覆蓋境外機構及境外業務的合規管理、風險管理和內部控制體系。四是加強持續①監管,完善跨境監管合作。細化證券基金經營機構信息報送要求,明確規定證券基金經營機構及相關人員的法律責任。完善跨境監管合作,加強與境外監管機眼睛竟然变成了银色構的信息交流,及時了解境外機構相關情況,有效防範和處就是要在座置跨境金融風險。

                證監會將根據此次公開征求意見情況,認也注意到了真研究各方反饋意見,進一步完善《管理辦法》後盡快發布實施※。

                【我要糾錯】 責任編輯:張興華
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